經(jīng)濟(jì)高速轉(zhuǎn)型時(shí)期必然會(huì)導(dǎo)致期貨交易的日益發(fā)展的,雖然說我國現(xiàn)在的期貨交易的發(fā)展空間和速度都非常的快,但也因?yàn)樵诜芍贫确矫嫒狈?qiáng)有力的監(jiān)督,導(dǎo)致期貨交易在過往發(fā)生過某些人員投機(jī)的行為,不過期貨交易管理?xiàng)l例的出臺(tái)對(duì)這種現(xiàn)象還是有所震懾力的。那么,期貨交易管理?xiàng)l例66條規(guī)定的內(nèi)容是什么?
期貨交易管理?xiàng)l例66條規(guī)定的內(nèi)容是什么?
第六十六條?期貨公司有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證:
(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的;
(二)允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;
(三)未經(jīng)批準(zhǔn),擅自**本條例第十九條所列事項(xiàng)的;
(四)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的;
(五)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的;
(六)為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對(duì)外擔(dān)保的;
(七)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;
(八)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的;
(九)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;
(十)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;
(十一)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;
(十二)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;
(十三)偽造、變?cè)?、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的;
(十四)進(jìn)行混碼交易的;
(十五)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的;
(十六)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。
期貨公司有前款所列行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。
期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有本條靠前款第八項(xiàng)、第十二項(xiàng)、第十三項(xiàng)、第十五項(xiàng)、第十六項(xiàng)所列行為的,依照本條靠前款、第二款的規(guī)定處罰。
期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的,拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查,拒不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料,或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,依照本條靠前款、第二款的規(guī)定處罰。
可以看出,第66條是針對(duì)期貨公司的某些違規(guī)操作行為的行政處罰手段。如果期貨公司在保證金不充足,沒有向國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料的,偽造期貨交易等這些違法行為,最嚴(yán)重的是很有可能營業(yè)執(zhí)照被吊銷的。